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  (59)国联证券股份有限公司

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  法定代表人:雷建辉

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  (60)平安证券股份有限公司

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  法定代表人:谢永林

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  (61)华安证券有限责任公司

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  (62)国海证券股份有限公司

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  (63)财富证券有限责任公司

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  法定代表人:周晖

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  (64)东海证券股份有限公司

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  法定代表人:朱科敏

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  (65)中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

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  法定代表人:许刚

  联系人:马瑾

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  (66)恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

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  法定代表人:鞠瑾

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  联系人:常向东

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  (67)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号23层

  办公地址:山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  电话:(0531)68889155

  传真:(0531)68889752

  联系人:吴阳

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  公司网址:www.qlzq.com.cn

  (68)金元证券股份有限公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  电话:(0755)83025022

  传真:(0755)83025625

  客服电话:4008-888-228

  公司网址:www.jyzq.com.cn

  (69)中航证券有限公司

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

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  客服电话:400-8866-567

  公司网址:www.avicsec.com

  (70)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法定代表人:罗浩

  联系人:倪丹

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  客服热线:68777877

  公司网址:www.cf-clsa.com

  (71)五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层

  法定代表人:张永衡

  联系人:赖君伟

  电话:

  传真:

  客服热线:40018-40028

  公司网址:www.wkzq.com.cn

  (72)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01单元

  法定代表人:俞洋

  电话:

  注册资本:16亿元人民币

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  邮政编码:200030

  联系人:杨莉娟

  业务联系电话:

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  华鑫证券公司网站:www.cfsc.com.cn

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  (73)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  客服热线:4006008008

  公司网址:www.china-invs.cn

  (74)九州证券股份有限公司

  注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

  办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人:林小明

  联系人:聂晗

  电话:

  传真:

  客服热线:4006543218

  公司网址:www.tyzq.com.cn

  (75)国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市东城根上街95号

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪

  电话:

  传真:

  客服热线:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  (76)华宝证券有限责任公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  法定代表人:陈林

  联系人:刘闻川

  电话:

  传真:

  客服电话:4008209898

  (77)长城国瑞证券有限公司

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  联系人:卢金文

  电话:

  传真:

  客服热线:

  公司网址:www.xmzq.com.cn

  (78)爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市南京西路758号23楼

  办公地址:上海市南京西路758号20-25楼

  法定代表人:宫龙云

  联系人:戴莉丽

  电话:-25122

  传真:

  客服电话:

  公司网址:www.ajzq.com

  3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

  (二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)

  办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)

  法定代表人:王炯

  联系人:贾云鹏

  电话:

  传真:

  客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666

  网站:www.scfund.com.cn

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:北京市君泽君律师事务所

  住所:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层

  办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层

  负责人:陶修明

  电话:

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  经办律师:余红征、王勇

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:江苏天衡会计师事务所有限公司

  注册地址:南京市正洪街18号东宇大厦8楼

  办公地址:南京市正洪街18号东宇大厦8楼

  法定代表人:余瑞玉

  经办注册会计师:谈建忠魏娜

  电话:

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  四、基金的名称

  本基金名称:东吴内需增长混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:混合型基金

  六、基金的投资目标

  本基金在充分控制基金资产风险的前提下,主要投资于受益于国家内需增长政策导向且具有核心竞争力的上市公司,分享中国经济增长及增长方式转变所带来的收益,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、定期存款、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票类资产投资比例为基金资产的30%-80%,其中,投资于受益于内需增长行业中的上市公司股票的比例不低于股票资产的80%;债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的20%-70%;其中,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。

  八、基金的投资策略

  本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产证券化产品投资策略、权证投资策略五方面。

  1.资产配置策略

  本基金依托行业研究和金融工程团队,采用“自上而下”资产配置和“自下而上”精选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况进行研判,结合考虑相关类别资产的收益风险特征,采用定量与定性相结合的方法动态的调整股票、债券、现金等大类资产的配置。在严格控制风险的基础之上,精选受益于国家内需增长政策导向且具有竞争优势的上市公司,分享中国经济增长及增长方式转变所带来的收益。此外,本基金还可通过新股申购策略、债券投资策略、权证及其他金融工具投资策略等辅助投资策略,控制基金组合的投资风险,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  2.股票投资策略

  本基金以研究受益于国家内需增长政策导向且具有竞争优势的上市公司为核心,通过定量和定性相结合的方法构建投资组合。本基金股票投资组合构建具体包括四个层次:首先,通过多因子识别体系对上市公司进行筛选,形成基金股票池;其次,通过积极挖掘符合国家内需增长政策导向的上市公司,形成本基金的内需增长股票池;再次,在内需增长股票池中精选出符合本基金投资范围的个股,并根据对市场时机和个股流动性等情况的综合判断,形成本基金的股票投资组合。

  (1)基金股票池的构建

  本基金基金管理人建立了一套基于上市公司财务、估值、成长性和流动性等因素的多因子识别体系,根据体系中的通用因子和特有因子来识别并剔除那些不适合本基金投资或者基本面存在较大风险的股票。

  在剔除禁止池股票之后,多因子识别体系通过对上市公司包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况进行评估,剔除具有财务风险的股票,再结合估值水平、未来盈利成长性、外部评价以及股票流动性等多方面因素,对股票进一步遴选,构建出备选股票池。最后,行业研究员对备选股票池进行适度删除或添加,构造出基金股票池。

  具体规则如下:

  ①基础股票池构建:从全部A股中剔除禁止池中的股票,构建基础股票池。

  ②备选股票池构建:首先从数据库中导出相关因子数据(具体见下表),剔除其中明显异常的数据;然后,使用股票收益率和因子数据进行因子分析,按照财务、估值、成长性、流动性、外部评价等类别,挑选出能够识别该类风险的因子组合;最后,利用因子组合对基础股票池中的样本进行量化评价,设置一定的阀值,结合股票的成长性和基金本身的投资策略,从基础股票池中筛选出一定比例的股票。具体包括以下因子。

  ③基金股票池构建:行业研究员结合各自行业和公司未来两年成长性、估值水平和市场表现对股票池进行适当删除或添加,构造基金股票池。

  ④基金股票池的调整:行业研究员结合调研情况和研究成果,综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方面的情况,定期对本基金股票池内股票进行适当删除或添加。行业研究员在宏观经济环境、行业基本面和市场指数发生重大变化情况下,可对基金股票池进行临时调整。

  (2)本基金内需增长股票池的构建

  十二五规划中明确提出的“构建扩大内需长效机制,促进经济增长向依靠消费、投资、出口协调拉动转变”,通过有机结合短期调控政策和长期发展政策,在中国经济增长中内需增长所占的比重将不断提升,与之密切相关的行业和企业将从中受益。

  经济学定义的需求包括国内需求和国外需求,本基金界定的内需增长范畴主要是指国内需求的增长,主要包括国内消费需求和国内投资需求的增长,前者满足社会和人民的生活消费需求,后者创造社会扩大再生产的物质条件为今后提高社会生产和生活水平服务,bet9九州官网。当前和今后一个时期,内需增长着重在国家经济增长方式转变和经济结构调整过程中,通过国内消费和国内投资能够协调推进工业化、城镇化和农业现代化进程,促进新兴消费、现代服务业、现代农业、新兴产业、高端制造业等领域的发展,由此提升国民经济的质量和效益。

  本基金根据行业受益于内需增长的相关程度,对主要相关行业进行如下划分:

  ①受益于国内消费需求增长的行业

  随着国民经济发展和居民可支配收入的提高,主要为国内消费者提供消费品和服务的行业将在国民消费水平提升过程中获益,本基金将这类行业定义为“受益于国内消费需求增长的行业”,例如金融服务、房地产、商业贸易、医药生物、纺织服装、家用电器、信息服务、食品饮料、餐饮旅游等行业符合本基金的定义。

  ②受益于国内投资需求增长的行业

  这类行业指为国内消费需求增长提供原材料、设备、建设或服务的行业,例如化工、交运设备、黑色金属、交通运输、建筑建材、有色金属、电子、信息设备等行业符合本基金的定义。

  行业研究员根据国家政策导向、内需增长趋势,以及行业所处的生命周期、行业的成长内涵、行业的竞争结构、行业的景气程度等因素,在已构建的基金股票池中,深入分析行业的投资价值,挖掘其中符合内需增长政策导向、基本面良好的上市公司,形成本基金的内需增长股票池。

  (3)个股精选策略

  ①内需增长类上市公司的选股策略

  本基金投资于受益于国家内需增长政策导向的上市公司股票的比例不低于股票资产的80%。

  在本基金内需增长股票池内,筛选出基本面良好的、受益于内需增长战略且具备竞争优势上市公司。对具备竞争优势企业的分析是本基金分析的重点,通过分析企业长期生产和经营中形成的、蕴涵于企业内质中的、能够支撑企业过去、现在和未来持续稳定发展的核心能力,深入挖掘企业的竞争优势。本基金管理人从战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及其它附加优势等方面出发,深入分析和评价上市公司投资价值,精选出具备竞争优势的上市公司股票。

  ②非内需增长类上市公司的选股策略

  本基金非内需增长类上市公司的可投资比例不高于股票资产的20%。对于这一投资比例范围内的个股选择,本基金管理人从基金股票池中进行精选。

  根据上述选股策略,基金经理通过对市场时机和个股流动性等情况的综合判断,构建本基金的股票投资组合。

  3.债券投资策略

  本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征,制定相应的债券投资策略,以获取利息收益为主、资本利得为辅。

  (1)积极的流动性管理

  本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧,本基金的申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性管理框架,实现对基金资产的结构化管理,以确保基金资产的整体变现能力。

  (2)基于收益率预期的期限配置和类别配置

  在预期基准利率下降时,适当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,同时获得比较高的利息收入;在预期基准利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。

  (3)基于收益率曲线变形的调整策略

  在确定组合久期的情况下,预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预期收益率曲线变陡时,我们将可能采用子弹策略;而当预期收益率曲线变平时,我们将可能采用杠铃策略,总体而言,就是在仔细评估收益曲线变形情况下,分别在子弹组合、梯式组合和杠铃组合中弹性选择。

  (4)基于相对利差分析调整信用产品配置

  观察金融债/国债,短期融资券/央票的相对利差调整组合的信用产品,在稳定的信用产品风险情况下,可在利差扩大时,适当增加信用产品比重;在利差缩小时,适当减持信用产品。

  (5)基于可转换债券的投资策略

  可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金将对可转换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。

  4.资产证券化产品投资策略

  本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。

  5.权证投资策略

  本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下:

  考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。

  根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准:60%×沪深300指数+40%×中国债券综合全价指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高预期收益品种。

  十一、基金的投资组合报告

  东吴内需增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日(未经审计)

  1、报告期末基金资产组合情况:

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合:

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有沪港通股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细:

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  10.3本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11、投资组合报告附注

  (1)报告期内,基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  (2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)期末其他资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (1)东吴内需增长基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  ■

  注:比较基准=沪深300指数*60%+中国债券综合全价指数*40%,数据截止到2016年12月31日

  (2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

  (2013年1月30日至2016年12月31日)

  ■

  注:东吴内需增长基金于2013年1月30日成立。

  十三、基金的转换

  (一)基金转换业务的适用范围

  本基金已开通与本基金管理人旗下基金:

  东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴新创业混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码:580008)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金C(基金代码:582201)、东吴增利债券型证券投资基金A(基金代码:582002)、东吴增利债券型证券投资基金C(基金代码:582202)、东吴货币市场证券投资基金A(基金代码:583001)、东吴货币市场证券投资基金B(基金代码:583101)、东吴配置优化混合型证券投资基金(基金代码:582003)、东吴深证100指数增强型证券投资基金(LOF)(基金代码:165806)、东吴内需增长混合型证券投资基金(基金代码:580009)、东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)(基金代码:165807)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金(基金代码:165809)、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金A(基金代码:001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001322)、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002159)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002270)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金A(基金代码:000958)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码:000959)、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002561)、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002919)、东吴增鑫宝货币市场基金A(基金代码:003588)、东吴增鑫宝货币市场基金B(基金代码:003589)的基金转换业务。基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将另行公告。

  (二)开通转换的销售机构

  投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:

  中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得投资顾问有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、九州证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司。

  根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

  十四、费用概览

  (一)基金费用的种类

  1.基金管理人的管理费;

  2.基金托管人的托管费;

  3.基金财产拨划支付的银行费用;

  4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

  5.基金份额持有人大会费用;

  6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  7.基金的证券交易费用;

  8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1.基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付,于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  2.基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付,于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (四)基金销售相关费用

  1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  2、具体申购费率如下:

  ■

  3、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:

  ■

  注:1年指365天

  4、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

  5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

  6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  (五)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  (六)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  (七)基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”中,更新了相关内容。

  2、在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。

  3、在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。

  4、在“五、相关服务机构”中,增加了部分代销机构,更新了相关内容。

  5、在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了相关内容。

  6、在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容。更新了相关内容。

  7、在“十、基金的业绩”中,更新了相关内容。

  8、在“二十二、其他应披露事项”中,增加了其他披露事项:

  (1)2016年8月10日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (2)2016年8月25日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴内需增长混合型证券投资基金2016年半年度报告以及摘要》;

  (3)2016年9月12日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴内需增长混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》;

  (4)2016年9月14日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金上海万得投资顾问有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (5)2016年9月14日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海万得投资顾问有限公司费率优惠的公告》;

  (6)2016年9月19日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司更正公告》;

  (7)2016年9月20日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

  (8)2016年9月23日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司费率优惠的公告》,9州体育

  (9)2016年9月28日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为代销机构并推出转换业务的公告》;

  (10)2016年9月28日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海基煜基金销售有限公司费率优惠的公告》;

  (11)2016年10月14日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增一路财富(北京)信息科技有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (12)2016年10月14日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加一路财富(北京)信息科技有限公司费率优惠的公告》;

  (13)2016年10月24日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠的公告》;

  (14)2016年10月26日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴内需增长混合型证券投资基金2016年第3季度报告》;

  (15)2016年10月28日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京钱景财富投资管理有限公司费率优惠的公告》;

  (16)2016年11月14日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增北京汇成基金销售有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (17)2016年11月14日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京汇成基金销售有限公司费率优惠的公告》;

  (18)2016年11月21日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司网上交易开展转换费率优惠活动的公告》;

  (19)2016年11月29日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

  (20)2016年12月7日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增杭州科地瑞富基金销售有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (21)2016年12月7日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加杭州科地瑞富基金销售有限公司费率优惠的公告》;

  (22)2016年12月7日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增北京恒天明泽基金销售有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (23)2016年12月16日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京微动利投资管理有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;

  (24)2016年12月16日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京微动利投资管理有限公司费率优惠的公告》,天下现金十年荣誉

  (25)2016年12月22日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;

  (26)2016年12月24日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴内需增长混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)的公告》;

  (27)2016年12月28日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司申购及定投费率优惠的公告》;

  (28)2016年12月28日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行股份有限公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》;

  (29)2016年12月30日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加烟台银行股份有限公司手机银行渠道基金申购投资手续费率优惠的公告》;

  (30)2016年12月31日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2016年年度资产净值公告》;

  (31)2017年1月3日,在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所(巨潮资讯网)等媒体上公告了》;东吴基金管理有限公司管理的基金2016年年度资产净值公告》;

  (32)2017年1月4日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了;《东吴内需增长混合型证券投资基金恢复申购(含转换转入)的公告》;

  (33)2017年1月7日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了;《东吴内需增长混合型证券投资基金暂停申购(含转换转入)的公告》;

  (34)2017年1月20日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了;《东吴内需增长混合型证券投资基金继续暂停申购(含转换转入)业务的提示性公告》;

  (35)2017年1月21日,在上海证券报、证券日报、公司网站等媒体上公告了;《东吴内需增长混合型证券投资基金2016年第4季度报告》。

  十六、签署日期

  本基金更新招募说明书于2017年3月15日签署。

  

  

  

  

  东吴基金管理有限公司

  二零一七年三月十五日

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